記者趙燕

　　為推進(jìn)證券業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)，營(yíng)造公平、透明的市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，樹(shù)立良好的行業(yè)形象，財(cái)通證券寧海金融中心營(yíng)業(yè)部提出了“八倡導(dǎo)、八反對(duì)”口號(hào)，在行業(yè)內(nèi)營(yíng)造團(tuán)結(jié)奮進(jìn)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的和諧氛圍。

　　財(cái)通證券寧海金融中心營(yíng)業(yè)部于2010年4月開(kāi)業(yè)以來(lái)，始終堅(jiān)持貫徹“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、服務(wù)”的經(jīng)營(yíng)理念，想投資者所想，以切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益、為廣大投資者提供專業(yè)的服務(wù)為工作目標(biāo)，堅(jiān)守合規(guī)底線，形成誠(chéng)信氛圍，提高專業(yè)水平，改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量，為廣大投資者創(chuàng)造美好的投資環(huán)境。

　　營(yíng)造誠(chéng)信建設(shè)氛圍，提升良好社會(huì)形象。為了將“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、服務(wù)”理念深入每一個(gè)員工的心中，將“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、服務(wù)”的理念結(jié)合到實(shí)踐中來(lái)，而不單單紙上談兵，為此，該部經(jīng)常性開(kāi)展機(jī)構(gòu)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)典型案例宣傳活動(dòng)，并在宣傳欄處張貼案例，以供員工休息時(shí)間閱讀學(xué)習(xí)，也方便客戶查閱，與客戶共同學(xué)習(xí)，共同進(jìn)步，努力創(chuàng)建“人人知誠(chéng)信、事事需誠(chéng)信”的良好氛圍。

　　開(kāi)展誠(chéng)信教育培訓(xùn)，提高從業(yè)人員素質(zhì)。良好誠(chéng)信氛圍的營(yíng)造，除了時(shí)刻牢記“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、服務(wù)”理念，還離不開(kāi)日常的誠(chéng)信教育培訓(xùn)。該部自開(kāi)業(yè)以來(lái)就在工作之余，由合規(guī)專員進(jìn)行不定期的合規(guī)、反洗錢(qián)相關(guān)培訓(xùn)，并對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行測(cè)試，希望每一個(gè)員工都做到時(shí)時(shí)講合規(guī)，事事要誠(chéng)信，提高每一位員工的專業(yè)素質(zhì)，更好地服務(wù)客戶。

　　健全誠(chéng)信工作制度，提高員工誠(chéng)信意識(shí)。該部按照寧波證監(jiān)局要求，嚴(yán)格執(zhí)行《寧波轄區(qū)證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人誠(chéng)信考核管理辦法》，根據(jù)文件要求建立健全機(jī)構(gòu)誠(chéng)信行為的自律準(zhǔn)則、切實(shí)做好從業(yè)人員的誠(chéng)信檔案管理，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作和誠(chéng)實(shí)守信意識(shí)，以高水平的專業(yè)素質(zhì)和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)來(lái)維護(hù)市場(chǎng)良好形象。

　　開(kāi)展日常誠(chéng)信檢查，強(qiáng)化誠(chéng)信追責(zé)機(jī)制。除了對(duì)員工日常從業(yè)的誠(chéng)信、合規(guī)的自律要求外，該部還于每月底，由合規(guī)專員對(duì)從業(yè)人員的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行月度合規(guī)打分，力爭(zhēng)將不誠(chéng)信的行為扼殺在苗頭；在季度末、年中時(shí)會(huì)進(jìn)行部門(mén)突擊檢查，讓員工真正做到合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、服務(wù)。